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2月14日晚间kaiyun官方网站，证监会网站一次性裸露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均波及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被聘请责令改正的行政监管措施，中泰证券则被聘请出具警示函措施。

一日三家券商被罚

公告清楚，证监会对西南证券聘请责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项违章当作：一是个别公司债券名堂合规内控把关不严，存在纰缪及立项不步履问题。二是个别公司债券名堂受托惩处致力尽责不够，未捏续督导刊行东说念主实施信息裸露义务、捏续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及财富证券假名堂守法拜访不充分。

同日，民生证券也被证监会责令改正。

经查，民生证券存在三项违章当作：一是债券类业务里面实现不完善，个别号堂质控内核主见追踪落实不到位；二是承销尽调不步履，部分名堂未对可能影响刊行东说念主偿债智商的事项进行充分怜惜和核查；三是受托惩处履职尽责不到位，个别号堂未对存续期影响刊行东说念主偿债智商事项进行实时怜惜并督促信息裸露。

中泰证券则因债券名堂守法拜访不步履等违章事项，被证监会聘请出具警示函措施。

经查，中泰证券存在四项违章当作：一是守法拜访不步履，部分债券名堂未对可能影响刊行东说念主偿债智商的财务管帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不步履，部分债券名堂未充分核查规划方认购情况，个别债券名堂未对簿记现场进行严格惩处，个别债券名堂刊行历程中存在违犯自制竞争的当作；三是受托惩处履职不到位，部分债券名堂未能有用督促刊行东说念主实时实施信息裸露义务；四是在银行间债券商场部分名堂中，未能严格步履使命主说念主员执业当作，督促使命主说念主员致力尽责。

债券业务罚单数目呈高潮趋势

券商中国记者介意到，频年来，监管捏续压实看门东说念主职守，投行业务也成为券商通盘业务条线中罚单频率最高的规模。从严监管信号不休加强。

值得一提的是，比拟向来被监管视为标靶的股权承销业务而言，债券承销业务的罚单频次也呈高潮趋势。凭据券商中国记者统计，2024年以来有近20家券商因债券承销违章收到罚单，包括华泰证券、中国星河证券、中信建投、申万宏源、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。

从罚单事由来看，常见违章当作包括尽调不到位、质控或内核使命不充分、募资使用不稳妥本色情况等，此外，非商场化刊行以及未能核查出刊行东说念主偿债风险也成为不少券商领罚的共性原因。

举例，在2024年罚单中，中国星河证券被指在部分名堂中未致力尽责，个别号堂债券刊行成果公告未裸露星河证券认购债券情况；华西证券被指个别债券刊行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购方向、金额。内控机制上，华西证券、华夏证券、中天堂富证券均被监管点名。华夏证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出刊行东说念主偿债风险问题而被罚。

责编：政策恒

校对：李凌锋kaiyun官方网站